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构建新发展格局背景下的国企合规风险管控制度

作者:IM电竞  浏览:1398  时间2021-02-28

构建新发展格局背景下的国企合规风险管控制度

□周兰萍 叶华军国企合规管理的重要性国企合规管理是以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。合规风险可分为企业风险与个人风险,合规管理不到位,企业可能面临行政罚款、资质撤销等处罚;责任人可能面临组织处理、扣减薪酬、纪律处分等处罚,严重者可能会被移送至国家监察机关或司法机关处理。合规管理严重不当,可能会为企业带来巨大损失,为内部相关工作人员带来刑事风险。合规管理的重要性可见一斑。党的十九届五中全会提出,要加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。在构建新发展格局背景下,国企合规管理的重要性进一步凸显。国有企业作为国内经济发展的重要力量,将在围绕以供给侧改革为主线、加快构建新发展格局的过程中扮演至关重要的角色,加强合规管理则是国企在构建新发展格局过程中发挥示范引领作用的必然要求。如何提升国企合规管理水平第一,了解主要违规情形,建立“负面清单”。管控合规风险,可以从建立“负面清单”、了解央企、国企的主要违规情形开始。以工程承包建设为例,可将以下常见违规情形列入负面清单:未按规定对合同标的进行调查论证或风险分析;未按规定履行决策和审批程序,或未经授权和超越授权投标;违反规定,无合理商业理由以低于成本的报价中标;未按规定履行决策和审批程序,擅自签订或变更合同等。以投资并购方面为例,未按规定开展尽职调查或尽职调查未进行风险分析等;投资并购过程中授意、指使中介机构或有关单位出具虚假报告等行为可以列入负面清单。第二,了解国企合规管理体系建设操作要点。管控合规风险,应当建立完整有效的国企合规管理体系。在组织构架方面,央企、国企不仅需要公司董事会、监事会等常设机关与经理层分别负责合规体系建设的决策、监督与具体实行,还应特别注意合规管理委员会及合规管理负责人的设立。央企必须设立合规管理委员会,地方国企可以设立合规管理委员会,也可以由风险管理委员会承担合规管理委员会的职能。合规管理负责人一般由企业总法律顾问担任,负责领导合规管理部门,组织牵头企业内部的合规管理工作。完整的合规管理制度,应包括合规风险识别预警、合规风险应对、合规审查、违规问责、合规管理评估等机制。整体应注意制订全员合规行为规范,构建重点领域专项合规管理制度,并将外部有关合规要求转化为内部规章制度。具体如下:合规风险识别预警机制应当能够系统分析风险发生的可能性、影响程度及潜在后果,如有风险发生的可能性,应判定风险属于典型性、普遍性、严重性风险中的哪一种类并发布预警;合规风险应对机制应当能够制定风险预案,采取有效措施,及时应对处置。当有重大合规风险事件发生时,应当由合规委员会统筹领导,合规管理负责人牵头,相关部门协同配合化解风险;合规审查机制应当能够对规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等事项进行审查;违规问责制度应当明确违规责任范围、惩处标准;畅通举报渠道,以便及时开展调查;有能力严肃追究违规人员责任;合规管理评估应定期对合规管理体系的有效性进行分析;对重大或反复出现的合规风险和违规问题:深入查找根源,完善相关制度,堵塞管理漏洞,强化过程管控,持续改进提升。在合规管理制度成功构建后,可以参考以下措施保障合规管理制度顺利施行:将合规考核的结果纳入对员工或管理人员整体的考核标准;充分发挥大数据时代的优势,利用信息工具提高合规管理效率;对合规团队开展定期培训,提升强化企业的合规文化;定期报告企业内外部重要合规事项等。专业律师团队提供的合规管理法律服务在合规管理制度层面,律师团队能够帮助企业从零到有构建合规管理制度;律师团队可以帮助对已有的合规管理制度进行梳理,识别风险并进行完善;律师团队可以协助企业对外部的商事合作、投资并购进行尽调,充分识别风险并通过交易方案设计论证从源头上防控风险;违规事项发生后,律师的专业视角有助于合规管理部门降低行政乃至刑事风险。针对企业的不同需求,律师团队可以打造不同的专项合规计划。如工程投资项目专项合规计划,相比违规风险爆发后再由律师介入,在各方主体系统投入之前,由律师团队进行合规论证、交易结构设计把关及协助进行必要的过程管控,可以避免违规风险,降低由此导致的不必要的损失。又如,目前不少PPP项目会委托资产管理公司进行运营尤其是涉及商业配套设施的招租运营,很多建筑业企业集团内部的经营性资产,未来可能也会集中由资产管理公司负责管理。对于此类租赁性资产,律师团队打造的专项合规计划,可以帮助资产管理公司实现合规管理,降低违规风险。另外,一方面,合规管理制度涉及企业经营相关的重点领域包括市场交易、安全环保、产品质量、财务税收、劳动用工、知识产权、商业伙伴等多个方面,合规管理跨度大、涉及面广;另一方面还涉及企业经营和公司治理不同维度以及国内国际不同市场和法域的相关规定,对律师团队的专业度和不同专业间的业务协同都提出了相当高的要求和挑战。国企在开展合规管理业务过程中,也应结合自身的合规管理需求合理选择适合的合规管理律师团队。中国将全面进入绿色低碳时代。在构建新发展格局背景下,国企应注重合规管理,在践行绿色低碳发展理念的基础上实现高质量发展,在依法治企的轨道上实现企业的可持续发展。赞
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